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山石网科过会：科创板获批第38家中金公司过3家

2023-08-05 17:43:07来源：互联网

导读昨日下午，科创板上市委2019年第17次审议会议召开，审议结果显示，同意山石网科通信技术股份有限公司(以下简称“山石网科”)首发上市。这是...

昨日下午，科创板上市委2019年第17次审议会议召开，审议结果显示，同意山石网科通信技术股份有限公司(以下简称“山石网科”)首发上市。这是今年科创板过会的第38家企业。

(相关资料图)

山石网科的保荐机构是中国国际金融股份有限公司，保荐代表人是徐石晏、王檑。这是中金公司今年第3单保荐过会的科创板项目。6月17日，中金公司保荐的交控科技股份有限公司过会。6月21日，中金公司保荐的中国铁路通信信号股份有限公司过会。

山石网科提供包括边界安全、云安全、数据安全、内网安全在内的网络安全产品及服务，致力于为用户提供全方位、更智能、零打扰的网络安全解决方案。

山石网科拟在上交所科创板上市，公开发行股票不超过4505.6万股，拟募集资金净额8.94亿元，其中4.44亿元用于“网络安全产品线拓展升级项目”、2.86亿元用于“高性能云计算安全产品研发项目”、1.64亿元用于“营销网络及服务体系建设项目”。

审核意见

1.请发行人在招股说明书更新细化品检验、出货管理的相关描述，避免歧义。

2.请发行人补充披露报告期主要专利发明人离职人数、占比、原因，上述人员发明专利的技术含量，是否构成核心技术人员的重大不利变化。

3.发行人连续五年入选 Gartner 的“企业级防火墙魔力象限”的“特定领域者”象限、“UTM 魔力象限”的“特定领域者”象限，连续两年入选Gartner 的“IDPS 魔力象限”的“特定领域者”象限， 2018 年被 Gartner评为亚太地区企业级防火墙“全球性厂家”。请发行人在招股说明书中补充披露以上述事项论证发行人科创属性是否权威、充分。

上市委会议提出问询的主要问题

1.根据申请文件，渠道代理商 2016、 2017、 2018 年的留存率分别为 66.01%、 46.95%和 48.86%。 2018年二季度前，发行人销售人员参与绝大多数客户开发和获取;此后发行人引导渠道商自行独立开拓客户、实现产品销售，渠道商与发行人之间属于“买断”性质，该模式下，渠道商是否实现销售、终端客户是否向渠道商支付货款并不属于其向发行人支付货款前提条件。请发行人代表说明：(1)发行人是否依赖于频繁更换具备单一客户资源的渠道代理商实现销售，发行人产品是通用产品还是专用产品，最终客户如何认可其技术水平。(2)在独立开拓客户模式下，发行人2018 年度在发货时间方面给予渠道代理商选择范围但不超过第四季度，否则不予纳入销售考核和下一年度返利计算，发行人 2018 年三季度相关收入 193.48万元而四季度收入突增至3，598.63 万元，发行人上述要求是否使得渠道商四季度在无终端客户订单情况下提前采购备货，而发行人在四季度集中确认收入。(3)2018 年度发行人对第一大客户佳电 1-2年应收账款金额大幅增加的原因。(4)上海华盖是发行人总代理商，约定上海华盖通过皖煤国贸向发行人采购产品的商业实质，交易环节增加皖煤国贸是否有其他利益安排或不合规事项。请保荐代表人说(4)上海华盖是发行人总代理商，约定上海华盖通过皖煤国贸向发行人采购产品的商业实质，交易环节增加皖煤国贸是否有其他利益安排或不合规事项。请保荐代表人说明对上述事项尤其是2018 年渠道代理商自行开拓客户最终销售情况的核查方式及结论。

2.请发行人代表结合蒋东毅和刘向明的取得专利数量、参与项目数量等说明二位在公司研发和创新体系中的作用，说明公司研发能力和创新体系是否高度依赖蒋东毅和刘向明;说明除该二人外，其他众多专利技术主要发明人未被认定为核心技术人员的依据是否充分。请保荐代表人就上述事项说明核查过程及结论。

3.请发行人代表进一步说明公司销售商品确定增值税纳税义务发生时间的具体判断依据，与同行业比较情况，是否符合相关税收法律法规。请保荐代表人就上述事项发表明确核查意见。

序号

公司名称

上会日期

拟募集资金

保荐机构

深圳微芯生物科技股份有限公司

2019/6/5

8.04亿元

安信证券

安集微电子科技（上海）股份有限公司